江苏证监局紧抓四个关键着力推动上市公司质量提升

江苏证监局紧抓“四个关键”着力推动上市公司质量提升

《国务院关于进一步提高上市公司质量的意见》发布后，江苏证监局切实把学习贯彻落实《意见》作为当前和今后一个阶段的重要任务抓紧抓实抓好，成立局提高上市公司质量领导小组，细化任务分工和落实措施，紧抓“四个关键”，着力推动提高江苏上市公司质量。《意见》发布一个多月来，各项部署在江苏辖区得到迅速贯彻，有效落地。

调动关键力量，建立定点联系和推动落实制度

按照江苏证监局“一市一谋划、一司一对策”的部署，由局内处室分别对接全省13个地市，建立定点联系和推动落实制定，落实职责、分工和任务，定期走访，宣讲《意见》精神，与各地政府逐家商讨风险公司化解措施，充分调动地方政府的力量，形成合力，确保提高上市公司质量工作每月有跟踪、成果有落实。目前，该局已经赴全省13个地市开展了第一轮宣讲座谈和阶段性任务的推动落实工作。

抓住关键环节，促进质量提高

围绕江苏省政府确定的13个先进制造业产业集群，以及工信部门确定的集群重点企业，江苏证监局联合产业部门共同推动企业培育，从源头把好入口关。同时，深入推进上市公司分行业监管，在行业共性和差异中识别风险问题，探索利用“财务报表重大错报辅助识别系统”深入分析财务指标，以技术手段有效揭示风风险。坚持“零容忍”，加大执法力度，依法快查快办。另外，该局针对目前江苏辖区的*ST企业，积极推动企业重组退、重整退等多种方式出清风险，推动辖区上市公司群体优胜劣汰，畅通资本市场出口。

盯住“关键少数”，压实主体责任

江苏证监局一方面通过强化辅导监管质量，严格拟上市企业考试，上好“监管第一课”，让上市公司走正第一步。一方面积极强化日常教育培训，结合主体类别差异，分主题、分板块、分区域开展线上线下培训工作，将新证券法与《意见》相结合，引导“关键少数”树立规范意识。同时，将因借壳上市或收购等变更实控人的公司纳入关键主体范围，进一步强化实控人、财务、内控等关键岗位人员的规范意识。今年以来，该局已开展各类培训20场次，参训9290人次，实现每个公司、每个“关键少数”全覆盖。

解决关键问题，集中力量压降风险

针对风险公司的监管，江苏证监局主要采取了三个方面的措施：一是稳步压降风险公司数量。对于风险上市公司集中的县市，与区县党委、政府现场逐家确定对策，明确化解路径和时间表。今年以来全辖区风险公司化解任务取得实质性成效。二是推动化解股票质押风险。目前江苏辖区高比例质押公司数量较最高峰时已经下降了近50%。针对存量高质押公司不同成因，采取协调质权人展期、联合当地政府和银行给予信用支持、债务重组、转让控股权等方式分类施策，实现出清。三是稳妥处置资金占用、违规担保等问题，推进企业“清欠解保”。向辖区上市公司逐家传达证监会关于占用担保监管的通知精神，全面排查、跟踪整改、完善流程，确保依法依规执行好分类处置政策。据了解，前一阶段，该局已经推动相关主体偿还资金178亿元，解除担保39亿元。

江苏省委省政府高度重视提高上市公司质量工作，省政府领导就提高上市公司质量多次作出指示批示。江苏证监局表示，下一步将按照省委省政府部署，认真落实好证监会的各项工作要求，继续加大与地方政府及相关部门的沟通协作，进一步深化共识，形成合力，共同推动《意见》在江苏落实落地。

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