基金备案类型(基金备案种类)

大家好，今天给各位分享基金备案类型的一些知识，其中也会对基金备案种类进行解释，文章篇幅可能偏长，如果能碰巧解决你现在面临的问题，别忘了关注本站，现在就马上开始吧！

本文目录

1. 私募备案新旧系统比较？
2. 封闭式基金募集备案条件
3. 哪些情况必须进行基金产品备案？
4. 管理同类基金的备案要求

私募备案新旧系统比较？

运作基金需要通过中基协网站的哪些填报系统？

答：培训系统（从业人员培训）；信披系统（基金信息披露）；高管系统（高管信息填报）；登记新系统（管理人登记+产品备案）；登记旧系统（管理人登记+产品备案）

问题：如何确定一直基金是适用新系统还是就系统？

答：2016年9月6日之前已通过管理人登记适用旧系统；2016年9月6日未通过管理人登记但已经提交申请的适用旧系统；2016年9月6日未提交申请适用新系统。

目前基金业协会已经对原有的私募管理人系统，即私募基金登记备案系统，进行了迁移和升级。新老系统并行运作时间即将结束。

新老系统合并后，中基协将对证券类，股权（含创投类的私募管理人进行更加严格的分类监管，即原则上要求私募管理人只能在证券投资、股权投资等经营范围中选择一项经营，且不得在存续期内经营与其范围不符的业务。而对于已经开展的、且不符合经营范围的存量私募产品，私募管理人不得进行展期、扩大规模或追加投资者人数）。

问题：在新系统与旧系统下应分别按照怎样的流程填报各大系统？

1.旧系统下的填报流程：

在旧系统下基金运行的全部流程分为三步：第一步是在旧系统下完成管理人的登记，第二步是在旧系统下完成基金产品备案，第三步是在信披系统完成基金产品的定期信息披露。

2.新系统下的填报流程：

相比于旧系统，新系统下多出了一个高管信息登记的系统，即在新系统下要完成基金管理人的登记，第一步要在高管系统之下完成高管信息的登记，第二步在新系统完成管理人登记，第三步在新系统完成基金产品备案，最后在信披系统中进行基金产品的定期信息披露。

问题：新系统相较于就系统有什么特点？

相比于旧系统，新系统的各大部分有以下一些特点：

1.管理人登记系统：新系统对私募机构的类型以及对应的业务类型作了更精细的划分。

2.产品备案系统：相比旧系统，新系统对产品备案的填写要求主要增加了以下几点：

?详细填写产品的结构化以及杠杆信息（即划分为不同类别的份额）

?逐条确认合伙协议／基金合同是否符合中基协相关指引的要求

?详细填写投资顾问／财务顾问信息

?更加精细的投资者分类

?填写投资经理或投资决策人

3.高管系统：

?高级管理人员的信息填报系统，是在新系统下完成管理人登记的必要步骤

?目前只针对高管，预计在今年一季度会将所有从业人员纳入

4.信披系统，按照不同的基金类型，按以下频率进行信息披露

?私募证券投资基金：月度、季度、年度报告

?私募股权（创投）基金：半年报、年报

?其他基金：未明确规定，建议按照私募股权（创投）基金参照使用

5.培训系统：

?已取得从业资格的高管：15学时／年度

?在2015年12月31日前取得从业资格的高管：在2016年12月31日前完成15学时

?已取得从业资格的一般从业人员：15学时／年度

问题：五大系统如何组成基金监管版图？

?

首先，是进行私募基金管理人登记及产品备案的新老系统，两大系统正在研究合并当中；

其次，是从业人员管理平台，目前只针对高级管理人员，是进行管理人登记的前置步骤；

再者，是私募基金信息披露备份系统，是进行基金产品信息披露的平台；

最后，是从业人员远程培训系统，是基金从业人员完成每年15个课时远程培训的平台

封闭式基金募集备案条件

一)基金运营业绩良好;

(二)基金管理人最近二年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚;

(三)基金份额持有人大会决议通过;

(四)本法规定的其他条件。

第八十一条有下列情形之一的，基金合同终止：

(一)基金合同期限届满而未延期;

(二)基金份额持有人大会决定终止;

(三)基金管理人、基金托管人职责终止，在六个月内没有新基金管理人、新基金托管人承接;

(四)基金合同约定的其他情形。

哪些情况必须进行基金产品备案？

直奔主题，直说基金产品备案。

《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》里边关于基金备案的要求，私募基金管理人应当在基金募集完毕的20个工作日之内，通过私募基金备案系统进行备案，并根据私募基金的主要投资方向注明投资类别，基金名称、基金规模、投资者、基金合同等相关信息；

公司型基金，自聘管理团队管理基金的，该公司型基金在作为基金履行备案手续的同时，还需作为基金管理人履行备案登记手续；

备案完备且符合要求的，协会会收取备案资料20个工作日之内，通过网站公示基本情况，包括基金名称、成立时间、备案时间、投资领域、管理人及托管人等基本信息；

经备案的私募基金，方可申请开立证券相关账户。

管理同类基金的备案要求

1、申请主体的公司名中应当含有基金、基金管理、资产管理、投资管理、股权投资、财富管理等字眼。

2、注册资本实缴资本比例在25%及以上，或者实缴资本能保证公司运营超过6个月时间。

3、至少应该有3名高管通过基金从业考试，法定代表人必须通过基金从业考试。

4、有实际的办公场所，能够提供房产证或者租赁凭证等等其他要求。

关于基金备案类型的内容到此结束，希望对大家有所帮助。